ASIC

的编号

根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS License)，外汇市场也不例外。

因此正规外汇交易平台必须持有（Australian Financial Services License），并拥有AFSL编号，此编号为6位数，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。

另外还有两种编号分别为ACN (Australian Company Number)和ABN（Australian Business Number），前者编号为9位数，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号；后者为11位数，即2位数+ACN编号，用于报税。

只有单独的ABN：澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码，但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。

监管范围

ASIC监管从事投资，养老基金，保险，存款和信用卡业务的金融市场和金融服务机构。

1、作为消费者信贷监管机构，ASIC监管并颁予从事信贷活动公司执照，信贷活动包括银行、信用社、金融公司、抵押贷款、金融经纪商。

2、作为市场监管机构，ASIC督促金融市场合法、公平、有序、透明公开。

2010年8月1 日，ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

3、作为金融服务监管机构，ASIC许可和监察金融服务企业，确保有效、诚信、公正操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品，及保险业务。

职责范围

主要体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。

（1）市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定。

（2）保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。

机构职能

ASIC除了监督金融机构和市场外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续， 包括的职能有：

1、注册公司和管理投资计划；

2、授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证；

3、登记审计和清算；

4、从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济；

5、对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理；

6、制定确保金融市场完整性的规则；

7、禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品；

8、要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目；

9、对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知；

10、禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务；

11、向法院寻求民事处罚；

12、着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。

如何向ASIC投诉

电话：1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre.

+ 61 3 5177 3988: from outside Australia.

传真： (03) 5177 3999.

写信：Australian Securities and Investments Commission

PO BOX 4000

Gippsland Mail Centre

Victoria 3841

邮件：@asic.gov.au.

在线：http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/FAQs+-+main+page?openDocument